알리바바는 SEC의 사전 상장 목록에 포함됐다고 응답
알리바바는 SEC의 사전 상장 목록에 포함됐다고 응답했다. 시장 역학에 주의를 기울이고 관련 법률을 준수하며 뉴욕 증권 거래소와 홍콩 증권 거래소에 이중 상장 상태를 유지하기 위해 노력합니다. 알리바바는 SEC의 사전 상장폐지 명단에 포함돼 대응했다. 알리바바는 SEC의 사전 상장폐지 명단에 포함됐다고 대응했다 1
지난 금요일 밤, 알리바바는 미국 증권거래위원회(SEC)의 '사전 상장폐지 명단'에 포함됐다. 강제 상장폐지 위험에 직면하게 됩니다. 이후 회사는 오늘 초기 거래에서 SEC가 "수수료 식별 발행자"로 인정했다고 응답했습니다.
SEC는 미국 기업회계감독위원회(PCAOB)가 2022년 3월 31일 종료되는 회계연도에 알리바바가 사용한 공인 회계법인의 감사 서류를 완전히 검사하거나 조사할 수 없다고 믿고 있습니다.
위의 결심을 바탕으로 올해는 알리바바의 무점검 원년이 됐다. 외국회사책임법(Foreign Companies Accountability Act)에 따라 PCAOB가 미국 상장회사의 재무제표 감사를 담당하는 공인회계법인을 3년 연속 조사 없이 완전하게 검사 또는 조사할 수 없는 경우 해당 회사의 증권 매각이 금지됩니다. 미국 내 모든 국가의 증권 거래 위원회에 의해 증권 거래소에는 뉴욕 증권 거래소(NYSE) 또는 미국 장외 시장에서의 거래가 포함됩니다.
'사전 폐지 목록'에 진입한 기업은 근무일 기준 15일 이내에 증거를 제출하고 답변을 해야 하며, 그렇지 않으면 '상장 확인 목록'으로 이동되어 포함되는 것으로 알려졌습니다. '확정 상장폐지 명단'에 회사는 3년 이내에 SEC가 요구하는 서류를 제출해야 하기 때문에 '확정 상장 폐지 명단'에 진입했다고 해서 바로 상장 폐지되지는 않습니다.
같은 기간 사전 상장폐지 명단에 오른 알리바바 외에도 모구지에(MOGUN), 보시펫(BQ), 치타모바일(CMCN) 등이 위 목록에 포함됐다.
참고: SEC는 최근 사전 상장 폐지 목록을 발표했습니다.
CICC는 홍콩 증권 거래소에 상장 상태 전환 신청이 있었지만 어느 정도 잠재적인 상장폐지 위험을 피하는 데 도움이 될 수 있습니다(예를 들어 Alibaba가 화요일에 이중 1차 상장 상태로 전환을 신청할 계획을 발표한 후 한때 주가는 다음과 같은 낙관론에 힘입어 크게 상승했습니다. 향후 상하이-홍콩 증시 연계에 포함될 예정이지만 이러한 불확실성으로 인해 여전히 시장 위험 선호도가 때때로 억제될 것입니다. 알리바바는 SEC의 사전 상장폐지 명단에 포함됐다고 대응했다 2
7월 29일 뉴욕증권거래소에서 알리바바의 주가가 갑자기 11% 하락했다. 주요 계기는 가장 큰 중국 개념주에서 나왔다. 시장 가치는 미국 증권거래위원회의 "사전 상장폐지" 목록에 등재되어 있습니다. 2021년 미국 외국회사책임법(Foreign Company Accountability Act)이 발효된 이후 미국에 상장된 많은 중국 기업이 '감사 이유'로 인해 미국의 '사전 상장 폐지' 목록에 포함됐다고 전문가들은 믿고 있다. 미국 자본시장의 미래를 준비하기 위해 '정치화' 추세에 대비하세요.
이에 대해 알리바바는 계속해서 시장 역학에 주의를 기울이고 관련 법률 및 규정을 준수하며 뉴욕 증권 거래소와 홍콩 증권 거래소에 이중 상장 상태를 유지하기 위해 노력할 것이라고 밝혔습니다. .
이중 기본 상장을 위해 홍콩으로 돌아갑니다.
또한 Mogujie와 Cheetah Mobile도 Alibaba 목록에 포함됩니다. 미국 증권거래위원회(SEC)는 지난 7월 말 기준으로 미국 외국회사책임법(Foreign Company Accountability Act)에 따라 '상장 폐지' 목록에 중국 컨셉주 159개를 포함시켰다. 월스트리트저널은 2021년 외국회사책임법(Foreign Company Accountability Act)이 발효되면 미국은 3년 연속 미국 감사감독기관의 조사를 받지 않은 감사법인이 소속된 기업의 증권거래를 금지할 수 있다고 보도했다.
일부 언론은 2022년 중국과 미국이 합의에 이르지 못하고 회계법인에 대한 실사를 완료하지 못하면 2023년 중국 컨셉주식회사 192곳이 강제로 상장폐지될 수도 있다고 전했다. 미·중 경제안보심사위원회 자료에 따르면 올해 3월 기준 미국에는 261개 중국 기업이 상장돼 있으며, 총 시장 가치는 약 1조3000억 달러에 이른다.
7월 26일 알리바바는 홍콩에 이중 1차 상장을 신청했다고 발표했다. 현재 미국 규제 정책의 불확실성은 알리바바를 포함한 모든 중국 컨셉주를 위협하고 있습니다.
홍콩에서 "이중 1차 상장"을 달성하면 잠재적인 위험을 크게 줄일 수 있습니다.
알리바바가 결정을 발표한 뒤 지난 27일 나스닥에 상장한 킹소프트 클라우드(Kingsoft Cloud)도 홍콩에 듀얼 프라이머리 상장을 신청했다. 월스트리트저널은 킹소프트 클라우드가 홍콩증권거래소에 제출한 예비 사업설명서에서 발행으로 조달한 자금을 고성능 서버, 데이터센터 서비스 구매 등 기술 인프라 업그레이드에 사용할 계획이라고 밝혔다고 밝혔다.
보도에 따르면 올해 초 나스닥에 상장된 동영상 공유 플랫폼 기업 빌리빌리(Bilibili)도 홍콩 주식의 2차 상장 상태를 1차 상장으로 전환하는 유사한 방안을 제안한 것으로 알려졌다. 통계에 따르면 홍콩증권거래소에 상장된 중국 컨셉주 중 최소 10개 이상이 이중주식 상장으로의 전환을 완료했거나 신청 중입니다. 최근 홍콩증권거래소에 상장된 중국 컨셉주 대부분은 베이커(Beike), 지후(Zhihu), 투야스마트(Tuya Smart), 미니소(Miniso) 등 알리바바와 동일한 이중주식 상장 방식을 선택했다.
CICC 연구 부서의 분석가들은 홍콩에 이중 1차 상장을 선택함으로써 선도적인 우량 기업들이 Southbound Hong Kong Stock Connect의 포함으로 인한 풍부한 유동성을 누릴 수 있을 뿐만 아니라, 해외의 극심한 상장폐지 상황으로부터 전대주의 상장상태가 훼손되지 않습니다.
홍콩 A주는 중국 컨셉 주식을 환영합니다
우한 과학 기술 대학 금융 증권 연구소 소장 Dong Dengxin은 다음과 같이 말했습니다. 7월 31일 글로벌타임스와의 인터뷰 이전까지 중국 기업들이 유럽과 미국 자본시장 상장에 열을 올린 이유는 유럽과 미국 시장 시스템이 성숙하고, 특히 미국 자본시장이 규모가 크기 때문이다. 기업가적이고 수익성이 없는 기업에 대해 높은 평가를 받으며 일반적으로 더 높은 가치를 부여합니다. 따라서 아직 본토 상장을 위한 재정적 요건을 충족하지 못한 일부 성장 기업들은 미국 상장을 열망하고 있습니다. 이는 중국 기업이 성숙한 글로벌 관리 시스템을 통합하고 글로벌 시장을 개발하는 데 도움이 될 것입니다.
“미국 상장 리스크가 계속 높아지면서 중국 컨셉주 복귀가 대세”라고 둥둥신은 말했다. 첫 번째 선택에 이어 A 주식 반환이 이어집니다. Dong Dengxin은 중국 개념주가 유지되는 것은 주로 중국과 미국 규제 당국의 협력에 달려 있지만 미국 자본 시장의 '정치화' 추세로 인해 중국 개념주가 이에 대해 충분한 심리적 준비가 되어 있어야 한다고 믿습니다.
알리바바가 홍콩 이중 상장 신청을 발표한 후, 홍콩 특별행정구 정부 금융서비스부 장관이자 재무국인 후이칭위는 현재 중국 개념의 70%가 중국 개념이라고 말했다. 그는 미국에 상장된 주식이 처음 또는 두 번째로 홍콩으로 돌아왔다고 말했습니다. .
폴 찬 모포(Paul Chan Mopo) 홍콩 재무장관은 이전에 상장 규칙의 혁신이 홍콩 상장을 위한 고품질 중국 개념주를 더욱 유치하고, 시장 선택을 풍부하게 하며, 시장 유동성을 높이고, 홍콩의 글로벌 금융 플랫폼의 경쟁력. 최근 홍콩 언론은 시장 유동성과 현지 투자자 포트폴리오, 특히 대기업을 주로 고려해 홍콩이 여전히 중국 컨셉주 복귀를 위한 첫 번째 선택이라고 밝혔습니다.
2022년 3월 25일 상하이증권거래소와 선전증권거래소는 시가총액 200억 위안 이상의 중국 개념주 상장을 지원하기 위해 CDR 상장 및 거래에 대한 임시 조치를 발표했다. A주. 이 경로를 통해 기업은 레드칩 구조를 유지하면서 과학기술혁신위원회에 상장할 수 있습니다. 2019년 5월 SMIC는 미국 주식 시장에서 상장 폐지를 발표했습니다. 2020년 7월 16일 SMIC가 과학기술혁신위원회에 성공적으로 상장되면서 레드칩 기업이 A주로 복귀하는 중요한 사례가 되었습니다.
싱가포르, 중국 기업 IPO 유치
"싱가포르는 리스크 헤지 목적으로 중국 기업 상장에 주목하고 있다" 블룸버그는 최근 SGX IPO를 보도했다. 수년간 하락세를 이어온 시장은 중국과 미국의 정치적 리스크를 줄이는 중국 컨셉주와 동남아시아 유니콘 기업(가치 10억 달러 이상의 스타트업 기업)이 늘어나면서 위축되는 상황은 곧 끝날 수도 있다. )은 싱가포르 상장을 통해 자금 조달을 모색할 예정이다.
SGX의 글로벌 영업 및 개발 책임자인 Paul Desheng은 향후 5년 동안 SGX가 매년 30~40개의 최초 및 2차 상장을 할 수 있을 것이라고 말했습니다. 이는 2017년 이후 평균 약 매년입니다. 13개 항목이 두 배 이상 증가했습니다. Bao Desheng은 또한 SGX가 금융 기술, 소비자 기술, 부동산 투자 신탁 및 기타 분야를 포괄하는 중국 및 동남아시아의 100개 이상의 회사와 협상 및 소통하고 있다고 말했습니다.
Bloomberg에 따르면 SGX에 새로 상장된 회사의 수는 지난 10년 동안 계속 감소했습니다. 이에 따라 SGX는 미국이나 홍콩 이외의 지역에 상장을 원하는 중국 기업은 물론 동남아시아에서 인지도를 높이는 데 관심이 있는 기업과의 협상을 강화하고 있습니다.
2021년에는 8개 기업이 SGX에 상장된다. 올해 4월 28일 Yangzijiang Financial Holdings Co., Ltd.가 SGX에 상장되었습니다. NIO는 5월 20일 싱가포르에서 공식적으로 2차 상장을 시작했으며, SGX에 상장된 주식은 뉴욕 증권 거래소에 상장된 미국예탁증서(American Depositary Receipts)와 완전히 상호 교환될 수 있습니다. 알리바바는 SEC의 사전 상장폐지 명단에 포함됐다고 대응했다3
최근 몇 년간 국내 기업이 잇따라 미국 '사전 상장폐지' 명단에 포함됐다. 최근 알리바바도 미국 증권거래위원회(SEC)의 '사전 상장폐지' 명단에 포함돼 강제 상장폐지될 가능성이 있다.
지난 8월 1일 알리바바는 홍콩 증권거래소에 발표하면서 미국 증권거래위원회로부터 '외국 기업 규정'에 따라 '위원회 식별 발행자'로 회사를 인정받았다고 밝혔습니다. 책임법'을 7월 29일부터 시행한다. 올해는 알리바바의 첫 번째 '무검사' 해가 됐다.
PCAOB가 미국 상장 기업의 재무제표 감사를 담당하는 공인회계법인에 대해 3년 연속 검사 없이 완전한 검사 또는 조사를 실시할 수 없는 경우 해당 회사의 증권은 다음과 같이 금지됩니다. 미국 내 모든 전국 증권 거래에 대한 SEC. 미국 장외 시장에서의 거래소 또는 거래.
동시에 Alibaba는 계속해서 시장 역학에 주의를 기울이고 관련 법률 및 규정을 준수하며 뉴욕 증권 거래소에서 이중 상장 상태를 유지하기 위해 노력할 것입니다. 그리고 홍콩 증권 거래소.
알리바바는 '사전 상장폐지' 목록에 들어간 후 영업일 기준 15일 이내에 증거를 제출하고 답변해야 합니다. 그렇지 않으면 '상장 확정' 목록에 포함됩니다. 상장 폐지 확인 목록 기업은 3년 이내에 SEC가 요구하는 서류를 제출해야 합니다. 즉, 알리바바는 당장 상장 폐지를 강요받지 않고 아직 3년의 준비 기간이 남아 있다.
앞서 SoYoung, iClick, Lufax Holdings, Kuke Music, Lanting Jishi, Dingdong Maicai, Kingsoft Cloud, Didi, Qutoutiao, 51Talk, Microvast(Microvast), Legend Biotech, Sohu, Studio City, Shell, Zhihu , 노바티스가구, 로바라, 루이싱커피 등이 '상장전 폐지' 명단에 포함됐다.