금융 기관 고객 id 및 거래 기록 보존 관리 방법

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금융 기관 고객 id 및 거래 기록 보존 관리 방법은 다음과 같습니다. < /p>

금융 기관은 부지런하고, 고객 id 제도를 건전하고 시행하며, "고객 이해" 원칙을 따르고, 돈세탁 또는 테러 자금 조달 위험 특성이 다른 고객, 비즈니스 관계 또는 거래에 대해 "고객 이해" 원칙을 준수해야 합니다 < /p>

금융 기관은 고객 신원 확인, 분석 거래 상황 모니터링, 의심스러운 거래 활동 조사, 돈세탁 사건 조사 등의 정보를 제공하기 위해 각 거래를 재현할 수 있도록 안전하고 정확하며 완전하며 비밀스러운 원칙에 따라 고객 신원 정보 및 거래 기록을 잘 보존해야 합니다. < /p>

금융 기관은 자금 세탁 방지 및 테러 방지 금융 관련 법률 규정에 따라 고객 ID, 고객 ID 데이터 및 거래 기록 보존 등에 대한 내부 운영 절차를 수립하고 개선해야 합니다. 자금 세탁 방지 및 테러 방지 금융 규정 준수 관리 업무를 담당하고 업무 프로세스와 운영 규범을 합리적으로 설계해야 합니다. < /p>

금융 기관은 해당 지점에서 고객 식별 제도, 고객 식별 자료 및 거래 기록 보존 제도를 시행하는 상황을 감독하고 관리해야 합니다. 금융 기관 본사, 그룹 본사는 고객 ID, 고객 ID 데이터 및 거래 기록 보존에 대한 일관된 요구 사항을 충족해야 합니다. < /p >